《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》政策解讀

8月1日，市場監(jiān)管總局公布了《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。為更好落實(shí)《辦法》，現(xiàn)解讀如下：

一、《辦法》修訂的背景是什么？

2015年，為貫徹落實(shí)《企業(yè)信息公示暫行條例》，原工商總局制定了《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）。自2016年4月實(shí)施以來，在提高市場主體誠信意識、深化商事制度改革、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管方面發(fā)揮了重要作用。

當(dāng)前，隨著機(jī)構(gòu)改革不斷深化和社會信用體系建設(shè)加快推進(jìn)，《暫行辦法》已不能適應(yīng)新形勢、新任務(wù)的需要。主要表現(xiàn)在：一是列入的監(jiān)管領(lǐng)域和情形不全面；二是送達(dá)告知程序不完備；三是列入期限較長；四是信用修復(fù)制度不健全。因此，《暫行辦法》亟須修訂完善。另外，散見于原工商、質(zhì)檢、食藥和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的嚴(yán)重違法失信名單管理制度也需要進(jìn)行梳理整合，形成統(tǒng)一規(guī)范的市場監(jiān)管部門嚴(yán)重違法失信名單管理制度。

黨中央、國務(wù)院高度重視社會信用體系建設(shè)。習(xí)近平總書記要求，構(gòu)建“一處失信、處處受限”的信用懲戒大格局，讓失信者寸步難行。李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào)，要建設(shè)社會信用體系，健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制。2020年12月，國務(wù)院辦公廳出臺《關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度 構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）（以下簡稱國辦發(fā)〔2020〕49號文件），對嚴(yán)重違法失信名單管理制度提出明確要求，要求各部門按照依法依規(guī)、準(zhǔn)確界定范圍、過懲相當(dāng)、保護(hù)權(quán)益的原則，修訂完善嚴(yán)重違法失信名單管理制度。

在這個(gè)大背景下，市場監(jiān)管總局啟動(dòng)了《暫行辦法》的修訂工作。這次修訂，通過依法依規(guī)設(shè)列嚴(yán)重違法失信名單列入領(lǐng)域和情形、明確列入標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化信用約束和懲戒、規(guī)范列入程序、建立信用修復(fù)機(jī)制等，進(jìn)一步健全完善嚴(yán)重違法失信名單管理制度，構(gòu)建放管結(jié)合、寬嚴(yán)相濟(jì)、進(jìn)退有序的信用監(jiān)管新格局。

二、《辦法》修訂的意義是什么？

修訂出臺《辦法》，建立健全市場監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)范的嚴(yán)重違法失信名單管理制度，是市場監(jiān)管總局貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于健全完善社會信用體系建設(shè)、深化“放管服”改革的重要舉措。嚴(yán)重違法失信名單管理是信用監(jiān)管的重要內(nèi)容，是實(shí)施信用約束和失信聯(lián)合懲戒的重要依據(jù)，是提升市場監(jiān)管效能的重要手段。進(jìn)一步強(qiáng)化嚴(yán)重違法失信名單管理，實(shí)現(xiàn)“利劍高懸”，促使市場主體知敬畏、存戒懼、守規(guī)矩，提升守法誠信意識和水平，對提升市場監(jiān)管效能、維護(hù)公平競爭的市場秩序、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展將發(fā)揮重要作用。

三、《辦法》修訂的基本原則是什么？

修訂工作堅(jiān)持依法依規(guī)、保障當(dāng)事人合法權(quán)益、聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域的原則，構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范的嚴(yán)重違法失信名單管理制度。按照法律、法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件的要求，嚴(yán)格限定嚴(yán)重違法失信名單設(shè)列領(lǐng)域范圍，聚焦關(guān)系人民群眾身體健康和生命安全的食品、藥品、特種設(shè)備等領(lǐng)域，著力解決群眾痛點(diǎn)、治理難點(diǎn)。規(guī)范程序，規(guī)定告知、聽證、送達(dá)、異議處理等程序，充分保障當(dāng)事人知情權(quán)、申辯權(quán)。懲戒措施限定在現(xiàn)有法律、法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件明確規(guī)定的范圍，避免失信懲戒泛化、濫用。貫徹懲戒與教育相結(jié)合的理念，建立健全有利于自我糾錯(cuò)、主動(dòng)自新的信用修復(fù)機(jī)制，激勵(lì)違法失信當(dāng)事人重塑信用，激發(fā)市場主體活力。

四、《辦法》規(guī)定了哪些列入嚴(yán)重違法失信名單的領(lǐng)域？

《辦法》按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）和國辦發(fā)〔2020〕49號文件要求，將設(shè)列嚴(yán)重違法失信名單領(lǐng)域嚴(yán)格限定在嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全，嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序，拒不履行法定義務(wù)、嚴(yán)重影響行政機(jī)關(guān)公信力等嚴(yán)重違法失信行為。重點(diǎn)聚焦食品、藥品和特種設(shè)備等直接關(guān)系人民群眾生命健康安全，以及侵害消費(fèi)者權(quán)益等市場監(jiān)管領(lǐng)域，針對市場秩序中痼疾頑癥出重拳、下猛藥，強(qiáng)化信用約束和失信懲戒。

五、嚴(yán)重違法失信名單列入標(biāo)準(zhǔn)是什么？

為避免過罰不當(dāng)、小過重罰和失信懲戒措施濫用，《辦法》第二條明確規(guī)定了列入標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)事人違反法律、行政法規(guī)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大，受到市場監(jiān)管部門較重行政處罰的，市場監(jiān)管部門依照本辦法規(guī)定列入嚴(yán)重違法失信名單。其中，較重行政處罰的設(shè)定參考《行政處罰法》規(guī)定的可以申請聽證的行政處罰類型，主要包括按照從重處罰原則處以罰款、吊銷許可證件、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)等行政處罰。

同時(shí)，《辦法》第十二條規(guī)定列入嚴(yán)重違法失信名單時(shí)還應(yīng)當(dāng)綜合考量主觀惡意、違法頻次、持續(xù)時(shí)間等因素，確屬性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大的，方可列入嚴(yán)重違法失信名單，確保客觀公正。

六、嚴(yán)重違法失信名單列入程序是什么？

考慮到列入情形大多數(shù)以行政處罰為依據(jù)，《辦法》第十三條規(guī)定列入嚴(yán)重違法失信名單有關(guān)告知、聽證、送達(dá)、異議處理等程序應(yīng)當(dāng)與行政處罰程序一并實(shí)施，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)在行政處罰程序中，對是否列入嚴(yán)重違法失信名單作出認(rèn)定。這樣便于執(zhí)法辦案人員綜合考量當(dāng)事人主觀惡意、違法頻次、違法持續(xù)時(shí)間等因素，依法、全面、準(zhǔn)確地認(rèn)定嚴(yán)重違法失信名單。

同時(shí)，為加強(qiáng)對列入嚴(yán)重違法失信名單行為的規(guī)范和監(jiān)督，《辦法》第二十二條規(guī)定“縣級、設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)督管理部門作出列入嚴(yán)重違法失信名單決定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)上一級市場監(jiān)督管理部門同意”，確保列入決定依法合規(guī)、穩(wěn)妥審慎。

七、《辦法》在保障當(dāng)事人合法權(quán)益方面作了哪些規(guī)定？

嚴(yán)重違法失信名單作為管理強(qiáng)度較高的信用監(jiān)管工具，對當(dāng)事人權(quán)利影響較大。按照正當(dāng)程序的法治原則，《辦法》第十三條規(guī)定了當(dāng)事人享有告知、送達(dá)、異議和申請聽證的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人知情權(quán)、申辯權(quán)。同時(shí)賦予當(dāng)事人復(fù)議和訴訟權(quán)利。

八、嚴(yán)重違法失信名單信用修復(fù)程序和條件是什么？

為鼓勵(lì)違法失信當(dāng)事人主動(dòng)糾錯(cuò)、重塑信用，激發(fā)市場主體活力，《辦法》第十六條、十七條等明確了申請?zhí)崆耙瞥觯ㄐ庞眯迯?fù)）嚴(yán)重違法失信名單的條件和程序，既體現(xiàn)對當(dāng)事人有效懲戒，又給予當(dāng)事人重塑信用、改過自新的機(jī)會。《辦法》規(guī)定，當(dāng)事人被列入嚴(yán)重違法失信名單滿一年后，已經(jīng)自覺履行行政處罰決定中規(guī)定的義務(wù)、已經(jīng)主動(dòng)消除危害后果和不良影響、未再受到市場監(jiān)管部門較重行政處罰的，可以向作出列入決定的市場監(jiān)管部門申請?zhí)崆耙瞥?。同時(shí)，對申請?zhí)崆耙瞥鰰r(shí)提交的材料、工作時(shí)限等作出具體規(guī)定。

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