深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局 香港特別行政區(qū)政府財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局關(guān)于支持前海深港風(fēng)投創(chuàng)投聯(lián)動(dòng)發(fā)展的十八條措施

深前海規(guī)〔2022〕10號(hào)

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在慶祝香港回歸祖國25周年大會(huì)暨香港特別行政區(qū)第六屆政府就職典禮上的重要講話精神，落實(shí)《全面深化前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)改革開放方案》，深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局和香港特別行政區(qū)政府財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持前海深港風(fēng)投創(chuàng)投聯(lián)動(dòng)發(fā)展的十八條措施》，促進(jìn)深港風(fēng)投創(chuàng)投聯(lián)動(dòng)發(fā)展，有力服務(wù)深港科技創(chuàng)新合作，助力粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。雙方建立常態(tài)化交流合作機(jī)制，推進(jìn)深港金融領(lǐng)域規(guī)則銜接、機(jī)制對(duì)接，推動(dòng)更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次深港金融市場互聯(lián)互通，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局

香港特別行政區(qū)政府財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局

2022年9月2日

深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局  香港特別行政區(qū)政府財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局

關(guān)于支持前海深港風(fēng)投創(chuàng)投聯(lián)動(dòng)發(fā)展的十八條措施

為深入貫徹落實(shí)《全面深化前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)改革開放方案》，支持深港風(fēng)投創(chuàng)投聯(lián)動(dòng)發(fā)展，促進(jìn)深港科技創(chuàng)新合作，有力服務(wù)深圳七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（20大產(chǎn)業(yè)集群）、八大未來產(chǎn)業(yè)和香港創(chuàng)新科技發(fā)展，助力粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，制定以下措施。

一、打造前海深港國際風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)

在前海深港國際金融城（前海桂灣、前灣片區(qū)）內(nèi)以夢海大道、桂灣四路為縱橫雙軸，統(tǒng)籌兩側(cè)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)載體，拓展80萬平方米優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)空間，打造創(chuàng)新資本跨境流動(dòng)便利、科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力突出的前海深港國際風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)。

二、便利深港跨境投資雙向合作

（一）優(yōu)化前海QFLP、QDIE和WFOE PFM試點(diǎn)。支持符合條件的同一主體開展QFLP和QDIE試點(diǎn)，或同一主體開展QDIE和WFOE PFM業(yè)務(wù)。允許港資QFLP管理企業(yè)靈活調(diào)劑其在前海設(shè)立的不同QFLP基金境外募集規(guī)模，自主配置內(nèi)地投資項(xiàng)目；允許符合條件的前海QDIE管理企業(yè)在額度內(nèi)靈活配置境外投資項(xiàng)目。優(yōu)化準(zhǔn)入門檻和申請流程，拓寬投資范圍，自機(jī)構(gòu)提交完整合格申請材料10個(gè)工作日內(nèi)完成聯(lián)合會(huì)商。

（二）支持香港創(chuàng)新科技發(fā)展。鼓勵(lì)前海QDIE管理企業(yè)投資香港創(chuàng)新科技，對(duì)投資香港科學(xué)園或香港數(shù)碼港在園企業(yè)、曾入選參與香港科學(xué)園或香港數(shù)碼港培育計(jì)劃項(xiàng)目以及曾獲得香港特區(qū)政府創(chuàng)新及科技基金資助項(xiàng)目的，按照實(shí)際投資額的2%、單筆最高50萬元給予獎(jiǎng)勵(lì)，每家企業(yè)每年累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)最高200萬元。

（三）拓寬香港資本市場融資渠道。支持前海風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)拓寬融資渠道，對(duì)在香港交易所上市的，給予200萬元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)前海風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)及其在香港的全資子公司作為發(fā)起人設(shè)立特殊目的并購公司（Special Purpose Acquisition Company），并獲準(zhǔn)在香港交易所上市的，給予前海風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)100萬元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)前海優(yōu)質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目通過REITs形式在香港交易所上市的，給予項(xiàng)目所屬權(quán)益人100萬元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

（四）聯(lián)動(dòng)香港有限合伙基金（LPF）發(fā)展。推進(jìn)香港LPF與前海QFLP試點(diǎn)規(guī)則銜接、機(jī)制對(duì)接。支持符合條件的香港LPF在前海設(shè)立合格投資主體，開展境內(nèi)投資。支持前海風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)香港LPF開拓海外業(yè)務(wù)。探索通過跨境金融創(chuàng)新的監(jiān)管“沙盒”機(jī)制，促進(jìn)深港私募股權(quán)投資市場聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

（五）促進(jìn)跨境雙向投融資便利化。允許香港創(chuàng)投機(jī)構(gòu)等境外主體在前海開立自由貿(mào)易賬戶（FT賬戶），在“一線放開、二線管住”的原則下，允許境外資金自由進(jìn)出FT賬戶。支持前海的科創(chuàng)企業(yè)通過FT賬戶自主選擇離、在岸匯率辦理資金結(jié)售匯。

三、支持做大規(guī)模集聚發(fā)展

（六）積極引進(jìn)大型基金落戶。支持國家級(jí)基金、產(chǎn)業(yè)基金、主權(quán)財(cái)富基金等落戶前海，對(duì)新注冊或從深圳市外新遷入實(shí)際管理規(guī)模30億元以上的，按照管理規(guī)模的1‰、最高500萬元給予其管理企業(yè)一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。

（七）大力吸引國際資管機(jī)構(gòu)落戶。支持境外知名風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、國際資管機(jī)構(gòu)、香港家族辦公室等落戶前海，對(duì)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)在前海新注冊或新遷入的，按照實(shí)收資本給予最高5000萬元一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)新獲得試點(diǎn)資格符合條件的外資QFLP和WFOE PFM管理企業(yè)，給予100萬元一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。

（八）培育風(fēng)投創(chuàng)投和私募證券投資機(jī)構(gòu)。對(duì)新注冊或從深圳市外新遷入的實(shí)繳資本1億元以上的公司制風(fēng)投創(chuàng)投基金，按實(shí)繳資本的5‰、最高200萬元給予其管理企業(yè)一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)新注冊或從深圳市外新遷入實(shí)際管理規(guī)模2億元以上的私募證券投資基金管理企業(yè)，按照管理規(guī)模的2‰、最高500萬元給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。

（九）強(qiáng)化機(jī)構(gòu)集聚扶持。對(duì)入駐前海深港國際金融城產(chǎn)業(yè)載體（以下簡稱產(chǎn)業(yè)載體），購買或租賃自用辦公面積100平方米以上，符合條件的大型基金、國際資管機(jī)構(gòu)、風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和私募證券投資機(jī)構(gòu)等，給予50萬元一次性入駐扶持。

（十）給予辦公用房補(bǔ)貼。對(duì)入駐產(chǎn)業(yè)載體，符合條件的大型基金、國際資管機(jī)構(gòu)、風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和私募證券投資機(jī)構(gòu)等，按照最高40元/平方米·月給予租金補(bǔ)貼，連續(xù)扶持三個(gè)年度，每年最高500萬元。

（十一）強(qiáng)化經(jīng)營團(tuán)隊(duì)扶持。對(duì)入駐產(chǎn)業(yè)載體的國家級(jí)基金、產(chǎn)業(yè)基金、并購基金、國際資管機(jī)構(gòu)、風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)以及私募證券投資機(jī)構(gòu)等，按照其在前海設(shè)立基金的管理費(fèi)收入的4%給予經(jīng)營團(tuán)隊(duì)扶持，每家管理企業(yè)每年最高300萬元。上述機(jī)構(gòu)上年度利潤總額每滿200萬元的，按照2萬元/年/人給予1人住房補(bǔ)貼，單家企業(yè)補(bǔ)貼最高不超過100人且不超過繳納社保員工數(shù)的30%。

（十二）鼓勵(lì)投早投小投科技。對(duì)前海風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資深圳種子期、初創(chuàng)期科技企業(yè)滿2年，被投深圳企業(yè)被認(rèn)定為國家高新技術(shù)企業(yè)或省級(jí)以上“專精特新”企業(yè)的，對(duì)其管理企業(yè)按照投資金額的1%、單筆最高50萬元給予獎(jiǎng)勵(lì)，每家企業(yè)每年累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)最高200萬元。

（十三）豐富投資退出渠道。支持符合條件的機(jī)構(gòu)在前海依法合規(guī)建設(shè)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，探索私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額跨境轉(zhuǎn)讓。支持香港等境內(nèi)外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，以及銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管等機(jī)構(gòu)投資者在前海設(shè)立S基金，對(duì)S基金管理企業(yè)，按照S基金實(shí)繳注冊資本或?qū)嶋H募集資金規(guī)模的1%、最高500萬元給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)；支持S基金參與前海私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓或受讓前海風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)已投項(xiàng)目股權(quán)，按照其交易結(jié)算金額的1‰、最高100萬元給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼支持。

（十四）推進(jìn)契約型基金商事登記試點(diǎn)。支持開展契約型私募基金投資企業(yè)商事登記試點(diǎn)，私募基金管理人運(yùn)用契約型私募基金投資企業(yè)的，允許以“擔(dān)任私募基金管理人的公司或合伙企業(yè)名稱（備注：代表‘契約型私募基金產(chǎn)品名稱’）”的形式登記為被投資公司股東或合伙企業(yè)合伙人。

四、打造深港聯(lián)動(dòng)發(fā)展良好生態(tài)環(huán)境

（十五）鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金讓利。優(yōu)化前海產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金激勵(lì)機(jī)制，在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，對(duì)投資深圳企業(yè)的按照一定系數(shù)計(jì)算返投金額，適當(dāng)放寬出資規(guī)模和返投比例要求，適度向社會(huì)資本、管理團(tuán)隊(duì)讓利。支持前海產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金與深圳市、南山區(qū)、寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金建立聯(lián)合盡調(diào)、聯(lián)合投資等機(jī)制，協(xié)同提高政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金效率。

（十六）提升綜合服務(wù)水平。聯(lián)合南山區(qū)、寶安區(qū)建立優(yōu)質(zhì)被投企業(yè)項(xiàng)目庫，支持前海深港基金載體功能提升，建立優(yōu)質(zhì)風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)庫，開展項(xiàng)目對(duì)接路演等“一攬子”服務(wù)。加大人才住房保障力度，加大投資者保護(hù)力度，構(gòu)建國際商事爭議解決機(jī)制和多元化跨境金融糾紛解決機(jī)制。支持符合條件的會(huì)計(jì)、稅務(wù)、法律等香港專業(yè)人士在前海便利化跨境執(zhí)業(yè)。研究探索有利于深港風(fēng)投創(chuàng)投聯(lián)動(dòng)發(fā)展的稅收環(huán)境。

（十七）提升行業(yè)組織影響力。支持在前海舉辦國家級(jí)風(fēng)投創(chuàng)投會(huì)議以及前海財(cái)富論壇，符合條件的，給予活動(dòng)承辦方最高100萬元費(fèi)用補(bǔ)貼。支持全國性私募行業(yè)協(xié)會(huì)、香港私募領(lǐng)域行業(yè)組織在前海設(shè)立服務(wù)窗口、代表處等，對(duì)符合條件的給予最高100萬元一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。

（十八）創(chuàng)新行業(yè)自律模式。發(fā)揮深圳私募基金信息服務(wù)平臺(tái)作用，強(qiáng)化監(jiān)管科技應(yīng)用，建立私募基金風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管機(jī)制。支持深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)在前海創(chuàng)新發(fā)展，試點(diǎn)地方聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案程序銜接。支持在前海設(shè)立深圳深證投資者服務(wù)中心，建設(shè)國家級(jí)實(shí)體化投資者教育基地。

五、其他說明事項(xiàng)

本措施涉及的獎(jiǎng)勵(lì)和扶持資金的申報(bào)、審批等按照《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)支持金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理暫行辦法》及其申報(bào)指南實(shí)施。獎(jiǎng)勵(lì)和扶持資金為人民幣。

支持符合條件的前海大型基金、國際資管機(jī)構(gòu)、風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和私募證券投資機(jī)構(gòu)申請享受市級(jí)扶持政策，市級(jí)政策可與前海政策疊加享受。同時(shí)符合南山區(qū)或?qū)毎矃^(qū)風(fēng)投創(chuàng)投相關(guān)政策規(guī)定的，可以疊加享受南山區(qū)或?qū)毎矃^(qū)相關(guān)扶持，另有規(guī)定的除外。

本措施自2022年9月2日起實(shí)施，有效期三年。